题目内容

根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。

A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

非经营用固定资产是指企业不直接服务于生产经营方面的固定资产，包括()等。

A. 职工宿舍
B. 职工子弟幼儿园的固定资产
C. 运输设备
D. 仪器及实验设备
E. 职工食堂

被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

证券投资咨询业务人员分为()

A. 证券分析师和客户经理
B. 证券咨询师和证券分析师
C. 证券研究员和投资顾问
D. 证券投资顾问和证券分析师

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20