按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()。
A. 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
B. 不得将投资银行类业务人员薪酬收人与其承做的项目收人直接挂钩
C. 对投资银行类项日负有主要管理或执行责任人员的收人递延支付年限原则上不得少于5年
D. 在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()
A. 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B. 内部控制人员不得参与存在利益冲实等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C. 证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D. 内部控制执行效果评估每年不得少于2次
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。
A. 受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 中国证券登记结算有限责任公司
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A. 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B. 有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C. 保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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