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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司的经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。I.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。II.防范经营风险和道德风险。III.保障客户及证券公司资金的安全、完整。IV.提高证券公司经营效率和效果。V.保证证券公司利润最大化。VI.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

A. I II III IV V
B. II III IV V VI
C. I II III IV VI
D. I II IV V VI

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证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意的是（）。I.依法维护证券公司独立。II.不得开展业务竞争。III .关联交易不得损害公司利益。IV.不得超越职权。

A. I II
B. I III
C. I II III
D. I II III IV

薪酬与提名委员会的主要职责包括（）I.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见II.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见。III.了解公经营情况并承担相应的保密义务。IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。

A. I II
B. I II III
C. I IIIIV
D. I II IV

下列关于证券公司业务监控防线的说法正确的有（）I.证券公司有4道业务监控防线。II.第一道防线以重要一线岗位，双人、双职、双责为基础。III.单人单岗的监控属第三道防线。V.相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督是第二道防线。

A. I II
B. II III
C. II IV
D. I II III IV

按照组织合规检查的主体分类，合规检查分为( )。I.例行检查II.专项检查III.下属各单位组织实施的合规检查IV.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

A. I II
B. II III
C. III IV
D. I II III IV