证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销马保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③风险控制委员会 ④公董事会秘书
A. ①②④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②③④
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以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是()。
A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D. 对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法正确的是()。
A. 监事会必须设立主席和副主席
B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人
C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
D. 对董事、高级管理人员违反法律法规,严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥
某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。
A. 薪酬管理的基本制度及决策程序
B. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D. 对董事、高级管理人员的考核建议
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