证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
A. 限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单
B. 观察名单不影响证券公司正常开展业务
C. 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D. 对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
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,根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( ).
A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C. 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。
A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B. 分类评价每季度进行一次
C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方而情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评
以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是()。 ①证券公司上一年度营业收人位于行业前20名 ②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业前20名 ③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的 ④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于前10名的 ⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A. ①③④⑤
B. ①②③⑤
C. ②③⑤
D. ①②④⑤
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A.(AAA、AA、A)、B.(BBB、BB、B)、C.(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基木类别的说法中错误的是( )。
A. C级是正常经营状态的最低等级
B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司
C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为
E. 类公司
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