基金销售从业资格 - 证券投资基金的监管 - 查题吧

单选题

基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

单选题

（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会

单选题

从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

A. 保护基金行业的整体利益
B. 建立基金行业教育培训体系
C. 开展基金业宣传活动，树立行业形象
D. 对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

单选题

根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善

单选题

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A. 责令整改
B. 取消托管
C. 职责终止
D. 指定新的基金托管人

单选题

基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

单选题

中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年

单选题

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

单选题

依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A. 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B. 各地证监局
C. 证监会
D. 基金业协会

单选题

监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

2