期货法律法规 - 期货法律法规(综合练习) - 查题吧

判断题

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A. 期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B. 客户自己承担
C. 期货公司与客户平均分担
D. 期货公司与客户自行协商

判断题

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代理客户进行期货交易、结算或者交割

判断题

各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

A. 正确
B. 错误

判断题

经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。（）

A. 正确
B. 错误

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