默认题库 - 证券从业人员管理

单选题

下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

A. 基本信息效力期限为10年
B. 基本信息长期有效
C. 奖励信息效力期限为3年
D. 处罚处分信息效力期限为3年

单选题

A. 具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C. 具有大学专科以上学历
D. 具有从事证券业务2年以上的经历

单选题

A. 证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构

单选题

A. 2
B. 3
C. 6
D. 7

单选题

A. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B. 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C. 兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D. 买卖法律明文禁止买卖的证券