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单选题

单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

A. 10；2
B. 10；3
C. 15；2
D. 15；3

单选题

发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%

单选题

我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指（）

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B. 由国务院制定并颁布的行政法规
C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

单选题

下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C. 证券公司借用客户资金，30日内还清
D. 客户支付与证券交易有关的税款

单选题

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）时，该信息即构成证券交易内部信息。

A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 30％

单选题

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 1；10
B. 3；10
C. 3；20
D. 5；20

单选题

证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（） Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任 Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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