财会类 - 基金从业资格 - 查题吧

单选题

股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、()等重大事项的决策。

A. 公司上市、增资、减资、利润分配
B. 公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易
C. 公司上市、增资、减资、审批重大关联交易
D. 公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

单选题

股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()

A. 散户
B. 意向投资者
C. 高净值个人客户
D. 大客户

单选题

业务尽职调查内容主要包括()。Ⅰ、业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析Ⅱ、历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况Ⅲ、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景Ⅳ、行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息Ⅳ.未按要求保存相关资料

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题

()被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A. 美国创业投资协会(NVCA)
B. 美国小企业管理局(SBA)
C. “小企业投资公司计划”(SBIC)
D. 美国研究与发展公司(ARD)

单选题

目前国内股权投资母基金的运作模式为()。

A. 上市公司募集
B. 向自然人募集
C. 公开募集
D. 机构募资

单选题

下列不属于合伙型基金税负特点的是()。

A. 以合伙型企业税法为计算依据
B. 免交实际税负
C. 机构投资者实际税负为25%
D. 享受实际税负减免

单选题

《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的()以及国家发展改革委颁布的()。

A. 《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》
B. 《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》
C. 《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》
D. 《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

单选题

募集行为包含如下哪些()Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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