基金从业资格 - 私募股权投资基金基础 - 查题吧

不定项选择题

保护性条款赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权，其中重大事项一般包括()。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行;Ⅱ.一定规模以上的资产处置;Ⅲ.涉及公司知识产权的交易;Ⅳ.重大关联交易

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

合伙协议的执行事务合伙人条款应列明的信息不包括()。

A. 由有限合伙人担任执行事务合伙人
B. 执行事务合伙人的除名条件和更换程序
C. 执行事务合伙人的权限及违约处理办法
D. 执行事务合伙人应具备的条件及选择程序

不定项选择题

《法律意见书》应对申请机构的()等发表结论性意见。Ⅰ.财务状况;Ⅱ.运营基本设施和条件;Ⅲ.专业化经营情况;Ⅳ.登记申请材料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，()是我国基金行业的自律组织。

A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金协会
D. 中国基金业协会

不定项选择题

开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责，协议内容包括()。Ⅰ.基金销售信息交换;Ⅱ.反洗钱义务履职及责任划分;Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任;Ⅳ.保障投资者资金安全的连带责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不定项选择题

基金合同重要内容需要变更时，应该由()。

A. 私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
B. 私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更
C. 私募基金投资者和私募基金管理人协商一致变更
D. 私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更

不定项选择题

()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

A. 证监会
B. 银监会
C. 基金业协会
D. 证券业协会

不定项选择题

下列不属于我国创业板上市基本要求的是()。

A. 应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
B. 最近三年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更
C. 具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责
D. 发行人资产完整，业务及人员，财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

不定项选择题

募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金()。

A. 专用账户
B. 一般账户
C. 临时账户
D. 普通账户

不定项选择题

按照《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是()。

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事
B. 一人有限责任公司不设股东会
C. 国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
D. 股份有限公司的董事会成员中应该有公司职工代表

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