证券公司应当在审计结束后()个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 6

证券公司应当(， )对证券营业部负责人进行考核。

A. 每季度
B. 每月
C. 每年
D. 每两年

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年。

A. 3 8
B. 5
C. 1
D. 2

下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]

A. 违反规定为客户开立账户
B. 客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C. 证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D. 将客户的资金账户提供给他人使用

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

A. 3
B. 5
C. 1
D. 2

证券营业部是证券公司经营()的具体营业场所。

A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]

A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。<br>根据所给资料，回答15～18题。<br>15．若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日开盘价为()元。

A. 12.05
B. 12.08
C. 12.15
D. 12.18

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以2.5元的价格发行300000张权证，使得持有者以每股35元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()元。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表2所示。<br>假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格5.37元，数量2600股，那么成交情况为()。

A. 不成交
B. 成交1500股，价格为5.37元
C. 成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D. 成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元