特许金融分析师(CFA) - CFA二级 - 查题吧

单选题

CFA特许证已经成为()公认的衡量从业人员水平的标尺。

A. 经济市场
B. 金融市场
C. 工作市场
D. 应聘市场

单选题

CFA由总部位于()的CFA协会

A. 英国
B. 美国
C. 中国
D. 俄罗斯

单选题

李元簇是一名中国注册金融分析师，正在审查一家大型诉讼咨询公司RBP的公司治理文件。李元簇期望在RBP的道德守则中看到哪类信息？()

A. 在各种情景下员工应采取的特定行为
B. 对内幕人士可能损害股东利益的各种特权行为的描述
C. 用通俗易懂的语言介绍正直、信任和诚实等基本问题
D. 围绕正直、信任和诚实等问题的有关具体问题的法律描述

单选题

李大年是一名中国注册金融分析师，在一家中型买方公司的研究部门工作，负责分析公司治理问题。在研究 C公司时，以下哪种迹象可能会警示李大年，使其认为董事会可能不会为股东的长期利益而有效行事？()

A. 独立董事对公司管理层不忠诚
B. 雇用咨询师之前，董事需要获得行政管理层的批准
C. 从全国企业界而不是本地企业界选择独立董事
D. 非执行董事通过横向或直向的重要公司，与管理层有着某种联系

单选题

刘海儿是一名中国注册金融分析师，也是一名美国公民，在 N 城注册和营运一家小型事务所。金达是一家总部设在美国的投资管理公司，刘海儿工作的事务所属于这家公司。 N 城的法律规定，在N 城注册和工作的投资顾问不能购买其雇主是做市商公司的证券。但刘海儿认为，她在购买此类投资产品时可以避开这一限制，因为她是为一家美国投资管理公司工作的美国公民，而美国证券法允许在适当披露的情况下购买此类证券。于是刘海儿购进了这种证券，并按公司政策要求及时批露了持股情况。如果刘海儿所在公司是做市商，在适度的披露情况下，刘海儿的购买行为()

A. 没有违反《执业操作准则》
B. 《执业操作守则与准则》未规定此类状况
C. 违反了《执业操作准则》
D. 违反了美国法律

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