期货法律法规 - 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行） - 查题吧

单选题

期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先

单选题

期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

A. 投资者风险教育
B. 投资者合规性教育
C. 投资者业务规则教育
D. 投资者相关法规教育

单选题

为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。

A. 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 客户开发责任追究制度
C. 客户纠纷处理机制
D. 客户财产安全责任追究制度

多选题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。

A. 客户开发人员
B. 审核人员
C. 服务人员
D. 公司高级管理人员

单选题

期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。

A. 应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

多选题

以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

A. 建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C. 建立健全内控合规制度
D. 会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

判断题

会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）

A. 正确
B. 错误

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