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单选题

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。

A. 公司制
B. 会员制
C. 社团组织
D. 非独立法人

单选题

我国社保基金由（）组成。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.社会保险基金 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.货币市场基金

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

单选题

可以办理转融通业务，的证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

单选题

中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

A. 证券金融公司
B. 证券公司
C. 转融通公司
D. 金融公司

单选题

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

中国证券业协会于（）成立。

A. 1990年12月1日
B. 1991年7月30日
C. 1991年8月28日
D. 1993年5月28日

单选题

我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 银监会

单选题

证券业协会的章程由（）制定。

A. 会员大会
B. 中国证监会
C. 股东大会
D. 国务院证券监督管理机构

单选题

证券市场监管的"三公"原则不包括（）。

A. 公开原则
B. 公允原则
C. 公平原则
D. 公正原则

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