默认题库 - 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习 - 查题吧

单选题

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

A. 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
B. 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D. 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

单选题

关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（） Ⅰ、票据市场 Ⅱ、证券市场 Ⅲ、外汇市场 Ⅳ、黄金市场

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题

销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。

A. 互联网的应用
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 电话服务中心
D. 派专人服务

判断题

基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人

A. 正确
B. 错误

单选题

为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

A. 1/3以上
B. 2/3以上
C. 1/2以上
D. 全部

判断题

股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。

A. 正确
B. 错误

单选题

根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）。

A. 65家
B. 78家
C. 96家
D. 101家

判断题

依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。

A. 正确
B. 错误

单选题

（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A. 封闭期的收益公告
B. 开放日的收益公告
C. 节假日的收益公告
D. 工作日的收益公告

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