A. 定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新 B. 定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新 C. 定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新 D. 加强问题整改跟踪和管理改进
A. 金融市场交易和衍生交易 B. 理财安排 C. 资产转让 D. 再保险安排
A. 《商业银行法》 B. 《商业银行合规风险管理指引》 C. 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》 D. 《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
A. 业务部门自评 B. 法律与合规部门复评 C. 审计部独立评价 D. 业务部门整改
A. 账户信息 B. 交易记录 C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料 D. 被调查对象所有资料
A. 交叉持股 B. 表内授信及表外类授信 C. 金融市场交易及衍生交易 D. 理财安排
A. 合理性 B. 是否存在不正当利益输送 C. 是否存在侵害投资者或客户消费权益行为 D. 是否构成规避监管规定或违规操作等
A. 财务报告缺陷 B. 非财务报告缺陷 C. 设计缺陷 D. 运行缺陷
A. 穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行 B. 控制测试是为了判断制度设计的有效性 C. 控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致 D. 穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
A. 合并认定内控缺陷 B. 逐条列示内控缺陷 C. 逐户列示内控缺陷 D. 按机构汇总内控缺陷
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