默认题库 - 反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法 - 查题吧

单选题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）。

A. 公开
B. 保密
C. 登记备案
D. 以上都不对

多选题

申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

A. 总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B. 总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C. 拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D. 反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
E. 中国保监会规定的其他条件

判断题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“长期”系指3年以上。

A. 正确
B. 错误

判断题

保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。

A. 正确
B. 错误

判断题

保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度，禁止来源不合法资金投资入股。

A. 正确
B. 错误

单选题

公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院。人民法院签发的（）。

A. 《介绍信》
B. 《办案协查函》
C. 《协助查询存款通知书》
D. 《查询令》

单选题

客户身份识别又称（）。

A. 客户识别
B. 客户身份尽职调查
C. 实名制
D. 客户风险控制

单选题

中国人民银行设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 会计部门
C. 保卫部门
D. 稽核部门

判断题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

A. 正确
B. 错误

判断题

保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确
B. 错误

3