证券发行与承销 - 第十二章公司重组与财务顾问业务 - 查题吧

单选题

发行人发行可转换公司债券，应当报()核准。

A. 国家发展计划委员会
B. 国务院有关企业主管部门
C. 省级人民政府
D. 中国证监会

单选题

可转换公司债券的转换期是指()。

A. 可转债发行期间
B. 可转债转换为股份的结束日
C. 可转债转换为股份的起始日
D. 可转债转换为股份的起始日至结束日的期间

单选题

上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

多选题

我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有()。

A. 全部网上定价发行;
B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;
C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;
D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

多选题

《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列（）行为范围。

A. 在日常经营活动之外出售公司资产
B. 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C. 将经营性资产委托他人经营、租赁
D. 按照披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资

判断题

可转换公司债券是一种含权债券，它兼有公司债券和股票的双重特征。()

A. 正确
B. 错误

判断题

收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

无形资产包括生产经营所需的商标权、专利权、非专利技术、特许经营权等。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于()。

A. 2%
B. 4%
C. 6%
D. 8%

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