银行柜员 - 内控合规 - 查题吧

单选题

以下不属于现场实施阶段工作的是（）。

A. 审计取证
B. 交换审计意见
C. 移交待查事项
D. 责任认定与审计评价

单选题

以下不属于审前准备阶段工作的是（）。

A. 审计立项
B. 制定审计方案
C. 成立审计组
D. 召开审计座谈会

单选题

内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行

单选题

高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。

A. 重大经营决策
B. 经营战略管理
C. 执行力和控制力
D. 业务管理与发展

单选题

对于（）行长审计和风险程度低的非提任审计，原则上可采取非现场为主的审计方式。

A. 一级分行
B. 二级分行
C. 一级支行
D. 二级支行

单选题

高管人员经济责任审计，是指审计机构根据（）党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。

A. 上级行
B. 本级行
C. 总行
D. 分支行

单选题

农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。

A. 人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会

单选题

尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见和整改期限，督促相关机构整改。

A. 整改意见书
B. 整改通知书
C. 检查意见书
D. 事实确认书

单选题

对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。

A. 可自行组织
B. 应报上级机构对口部门备案后
C. 应报内控合规部门备案后
D. 应与内控合规部门协商一致后

单选题

职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分或者其他处理的，按照（）的规定移送有关部门处理。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B. 中国农业银行员工行为守则
C. 中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定
D. 中国农业银行员工违反规章制度处理办法

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