证券从业资格 - 证券交易 - 查题吧

不定项选择题

下列措施中，能够有效防范合同风险的是()。

A. 对客户资金实行第三方存管
B. 严格执行经纪业务操作规程
C. 配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D. 建立客户投诉处理及责任追究机制

不定项选择题

证券公司申请介绍业务资格，应该全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A. 1
B. 2
C. 6
D. 12

不定项选择题

指因为法律法规不透明、不弭确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A. 法律风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险

不定项选择题

债券的1手为（）元面值。

A. 1000
B. 100
C. 10
D. 1

不定项选择题

全国银行问市场债券询价方式中的自主报价分为（）。

A. 公开报价和对话报价
B. 公开报价和秘密报价
C. 秘密报价和对话报价
D. 以上答案都不对

不定项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（）。

A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

不定项选择题

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）。

A. 15．07
B. 15．08
C. 15．09
D. 15．15

不定项选择题

某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11. 04元成交1：O手，11.13元成交300手，该股的收盘价是()元。

A. 11. 19
B. 11. 09
C. 10. 09
D. 9.19

不定项选择题

证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业努的情况，其中包括对全体客户和前()名客户的融资融券余额。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

不定项选择题

2002年发布的《全国银；．亍间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为()。

A. 7天
B. 1天
C. 2天
D. 15天

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