证券从业资格 - 金融市场基础知识 - 查题吧

单选题

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准

A. 中国证券监督管理委员会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 国务院证券监督管理机构

不定项选择题

证券市场监管的意义有（）。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

不定项选择题

国家股的资金主要来源于（）。Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

不定项选择题

利息只在公司有盈利时才支付的债券是（）

A. 短期融资券
B. 保证公司债券
C. 收益公司债券
D. 信用公司债券

不定项选择题

沪股通起始额度为每日（）亿元人民币

A. 105
B. 120
C. 130
D. 200

不定项选择题

（）是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易

A. 现货交易
B. 远期交易
C. 期货交易
D. 期权交易

不定项选择题

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

不定项选择题

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）

A. 10名；5人
B. 20名；10人
C. 30名；10人
D. 30名；20人

不定项选择题

某投资者持有面值1000元的可转换债券100张，该债券可按转换比例40转换为A股票，A股票目前二级市场价格为28元每股，若该投资者行使转换权可（）

A. 获利7500元
B. 亏损7500元
C. 获利12000元
D. 亏损12000元

不定项选择题

证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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