证券发行与承销 - 第七章上市公司发行新股并上市 - 查题吧

单选题

新股发行应按照下列（）顺序进行。 ①股东大会批准 ②聘请保荐机构 ③董事会做出决议 ④编制和提交申请文件

A. ①②③④
B. ②③①④
C. ③②①④
D. ②①③④

单选题

代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

多选题

持续督导期间，保荐机构应（）。

A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

单选题

非公开发行股票，发行价格应（）。

A. 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B. 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D. 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

判断题

上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在发行申请发审会后、申请文件封卷前，保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B. 投资金融公司上月向外借款500万
C. 发行价格应低于前1个交易日的均价
D. 实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

判断题

上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

配股时发行人无须专门披露发行公告。（）

A. 正确
B. 错误

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