证券发行与承销 - 第七章上市公司发行新股并上市 - 查题吧

多选题

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多选题

上市公司公开发行新股，必须（）。

A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

判断题

上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 临时股东大会

判断题

上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）

A. 正确
B. 错误

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