证券发行与承销 - 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

判断题

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。（）

A. 正确
B. 错误

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单选题

公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个

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多选题

关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。

A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
C. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D. 发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

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判断题

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。（）

A. 正确
B. 错误

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单选题

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A. 股东人数的2/3以上
B. 股东所持表决权的2/3以上
C. 股东所持表决权的1/3以上
D. 股东人数的1/3以上

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判断题

可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（）

A. 正确
B. 错误

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单选题

信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则

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判断题

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）

A. 正确
B. 错误

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多选题

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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