证券交易 - 第一章证券交易概述 - 查题吧

判断题

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券交易所从（）方面规定入会的条件。

A. 证券公司的经营范围
B. 证券公司承担风险和责任的资格及能力
C. 证券公司的组织机构
D. 证券公司的人员素质

单选题

我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）

A. 2004年5月底
B. 2005年4月底
C. 2005年5月底
D. 2006年1月底

单选题

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是()。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 总经理

单选题

1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市

A. 上海
B. 深圳
C. 香港
D. 纽约

判断题

证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有()的性质。

A. 期权
B. 期货
C. 远期交易
D. 可转换债券

多选题

投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

A. 只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B. 只允许通过证券交易所系统办理
C. 可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D. 自己办理

判断题

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）

A. 正确
B. 错误

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