期货法律法规 - 关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知 - 查题吧

判断题

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 担保公司
D. 合格境外机构投资者

判断题

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

A. 净资产不低于人民币200万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

单选题

中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

A. 商品期货交易经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易和证券交易经历
D. 基金交易经历

判断题

股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中"财务状况"的分值上限为50分。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的最近3年内的资产负债表作为净资产证明。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

单选题

在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。

A. 12
B. 6
C. 3
D. 1

多选题

期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者

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