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单选题

()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A. 投资者利益优先原则
B. 勒勉尽责原则
C. 客观性原则
D. 审慎性原则

单选题

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,()不是应当了解的投资者的必要信息

A. 财务状况
B. 投资目标
C. 风险偏好及可承受的损失
D. 自然人的家庭成员情况

单选题

证券公司应当选择符合以下哪此条件的信息技术服务机构开展合作()。 ①近3年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施 ②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 ③具备安全、稳定的信息技术服务能力 ④具备及时、高效的应急响应能力 ⑤熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

A. ①②④⑤
B. ①②③⑤
C. ①②③④⑤
D. ①②③④

单选题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资着指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类

单选题

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A. 1000;1000
B. 2000;1000
C. 2000;2000
D. 1000;2000

单选题

自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于()万元,或者最近3年年均收人不低于( )万元。

A. 200:20
B. 300;30
C. 500:50
D. 1000:50

单选题

自然人赵某属于第二类专业设资者,则他一定具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A. 1:1
B. 1:2
C. 2;1
D. 2;2

单选题

金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历()年以上全融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A. 100:10
B. 200:20
C. 300:30
D. 500;50

单选题

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A. 1;1
B. 2:1
C. 1:2
D. 2;2

单选题

以下有资格由普通投资若申请转化为专业投资者的是()。 ①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某 ②最近一年末净资产1000万元,最近1年末全融资产500万元,且具有年期货投资经验的张某 ③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某 ④最近3年个人年均收人50万元,且具有2年金融产品设计工作经历

A. ①②
B. ③④
C. ①③
D. ②④

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