期货法律法规 - 期货公司管理办法 - 查题吧

判断题

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A. 变更住所申请书
B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

判断题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A. 间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
B. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D. 会计师事务所出具的会计意见书

判断题

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

A. 诚实信用
B. 以客户为中心
C. 审慎
D. 市场化

判断题

客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）

A. 正确
B. 错误

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