期货法律法规 - 期货从业人员执业行为准则（修订） - 查题吧

单选题

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

单选题

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标

单选题

期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。

A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

判断题

期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省，公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

判断题

为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。

A. 永久性撤销其期货从业资格
B. 暂停其期货从业资格3年
C. 撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停其期货从业资格6个月至12个月

判断题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）

A. 正确
B. 错误

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