期货法律法规 - 期货从业人员执业行为准则（修订） - 查题吧

单选题

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 60

单选题

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 合规职业
D. 勤勉尽责

单选题

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货交易法》
D. 《期货交易所管理办法》

单选题

期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息

单选题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A. 独立客观
B. 理论与实践相结合
C. 尊重客户意见
D. 诚实守信

单选题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A. 客观事实的真实性
B. 主观判断的合理性
C. 重要事实的客观性
D. 重要事实

单选题

期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

A. 拒绝协会调查或检查
B. 向投资者隐瞒重要事项
C. 操纵期货价格
D. 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

单选题

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

多选题

下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

单选题

期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。

A. 证监会
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 公安机关

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