超星 - 证券市场基本法律法规第四章第一节 - 查题吧

单选题

下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括( ) I.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的 Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,向特定对象转让股票,转让后公司殷东累计超过300人 Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人 Ⅳ.发行公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ

单选题

在()中,隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券,数额巨大、后果严重的,或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪 I.招股说明书 Ⅱ.财务会计报告 Ⅲ.发行保荐书 Ⅳ.企业债券募集办法

A. Ⅱ、Ⅲ
B. I 、 Ⅳ
C. Ⅱ
D. Ⅲ 、Ⅳ

单选题

下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是() I.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅳ

单选题

下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是 I.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A. I、Ⅲ 、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ

单选题

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中,正确的有()。 I.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为 Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成,过失不构成本罪 Ⅳ.本罪的主体是特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

单选题

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
B. 公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议
C. 公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
D. 发行公司债券筹集的资金,用于非核住用途的,不得再次发行公司债券

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