超星 - 证券市场基本法律法规第一章第四节 - 查题吧

单选题

上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易 Ⅰ、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正 Ⅱ、公司解散或者被宣告破产 Ⅲ、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅳ、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

包销与代销的区别包括()。I.代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ.包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

股份有限公司申请股票上市,下列条件中符合规定的是()Ⅰ、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载Ⅱ、公司股本总额不少于人民币3000万Ⅲ、公开发行的股份达到公司股份总数25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行殷份的比例为10%以上Ⅳ、股票经囯务院证券监督管理机构核准已公开发行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )Ⅰ、公司有重大违法行为Ⅱ、未按照公司债券募集办法履行义Ⅲ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ、公司最近一年连续亏损,在其后1个年度内恢复盈利

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得()I.直接持有证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

包销与代销的区别包括( ) Ⅰ.代销承销期结束时未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ.包销承销期结束时未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ.采用代销方式时正确发行风险由发行人自行承担 Ⅳ.全额报销的承销商承担全部发行风险,

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司以发行股权达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并与公告

A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.3

单选题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A. 0.15
B. 0.25
C. 0.3
D. 0.45

单选题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有( )。 Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

1