超星 - 证券市场基本法律法规第一章第七节测验 - 查题吧

单选题

按照《证券公司监督管理条例》第10条的规定,净资产低于实收资本的( )%,或者或有负债达到净资产的( )%单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 20 40
B. 40 30
C. 50 50
D. 30 50

单选题

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,并在受理之日起( )个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 20
B. 30
C. 45
D. 60

单选题

证券公司监督管理条例第10条规定,因故意犯罪被判处刑法,刑法执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( ) Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

单选题

证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ、董事 Ⅱ、监事 Ⅲ、高级管理人员 Ⅳ、境内分支机构负责人,

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

按照《证券法》的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。1、证券经济 2、证券投资咨询 3、证券自营4、证券资产管理

A. 2、3
B. 3、4
C. 1、2
D. 1、4

单选题

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第7条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

单选题

按照《证券公司监督管理条例》第57条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。

A. 证券经济业务;商业银行
B. 证券资产管理;证券交易所
C. 证券经济业务;国务院证券监督管理机构
D. 证券承销业务;证券登记结算有限公司

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