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单选题

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D. 私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则

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单选题

A. 证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 私募基金子公司同高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D. 私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

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单选题

下列说法正确的是()。

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B. 中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共亨机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D. 中国证券投资基金业协公将私募基金管理人、私募基金托管人、私募其余销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库

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单选题

私募基金于公司的自律管理措施包括()。 ①设立报告 ②自查自省 ③定期报告④执业检查

A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④

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单选题

关于开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()年以上托管业务从业经验。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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单选题

关于开展基金托管业务的条件,非银行金融机构需满足最近()年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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单选题

关于开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。

A. 准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统
B. 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C. 在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D. 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

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