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单选题

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①②④

单选题

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是( )。

A. 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开白手续,并书面签署风险揭示书
B. 不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
C. 证券期货经营机构从事胜票期权相关业务的,应当建立健全并有效信息隔离制度
D. 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

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单选题

收票期权卖方( )权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A. 收取
B. 支付
C. 保管
D. 使用

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单选题

下列关于场外衍生品的说法错误的是()。

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B. 不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融街生品交易
C. 关于场外行生品业务备案,各案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案
D. 关于场外衍生品业务备案,各案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

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单选题

证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后( )报送初始交易备案明细表等材料。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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单选题

证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。

A. 入股区域性股权市场运营机构
B. 取得区城性股权市场中介机构资格
C. 持股情况、中介机构资格发生变化
D. 证券公司从业人员的履职情况

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单选题

下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有()。

A. 推荐企业挂牌
B. 开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C. 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D. 推荐企业展示

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单选题

证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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单选题

下列说法不正确的是()。

A. 如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B. 经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C. 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D. 质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

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单选题

在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露()。 ①证券研究报告的发布时间、观点和结论 ②制作与发布研究报告的计划 ③涉及盈利预测等内容的调整计划 ④研究对象覆盖范围的调整

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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