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单选题

下列说法错误的是()。

A. 研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B. 要强化媒体合作管理
C. 采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务,防止误导公众投资者
D. 外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

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单选题

经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求, ①外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录 ②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议 ③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,相关的费用不能单独列支 ④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

A. ①④
B. ③④
C. ①②
D. ②④

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单选题

下列说法错误的是()。

A. 证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B. 证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C. 应规范外请专家服务,不得有虚假或误导性成分
D. 不能将专家的身份告诉投资者

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财务顾问的法律责任包括()。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给子警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款 ②泄露、藏置、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款 ③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于10万元以上50万元以下的罚款

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

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A. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B. 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C. 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
D. 证券服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,情节严重者,可以采取市场禁入的措施

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证券公司发行与承销业务的主要法律、行收法规包括()。 ①《公司法》 ②《证券法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《企业债券管理条例》

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

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证券公司申请保荐业务资格,应当具备()条件。 ①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法建规行为受到行政处罚

A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②4

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因证券发行品种及上市板块不同,持续督导的期间有所差异,具体规定有()。

A. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度
B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其2个完整公计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D. 创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

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下列说法错误的是()。

A. 公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B. 改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
C. 公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出
D. 募集资金不得转借他人

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信息披露的特别规定有()。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标 ④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

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