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单选题

内部控制组织体系的第三道防线是()。

A. 项目组
B. 业务部门
C. 质量控制
D. 风险管理

单选题

内部控制的主要内容有()。 ①承揽至立项阶段 ②立项至报送阶段 ③报送至发行阶段 ④后续管理阶段

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

证券发行与承销业务的主要监管措施有()。 ①事中 ②自律 ③事后 ④事前

A. ①②
B. ①③
C. ③④
D. ②④

单选题

证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,因()由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。 ①金融产品设计 ②运营 ③委托人提供的信息不直实、不准确、不完整 ④资产重组

A. ①
B. ②③
C. ①②③
D. ①②④

单选题

融资融券业务管理的基本原则有(), ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则

A. ①2③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

基金宣传推介材料不得存在()情形 ①在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述 ②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述 ③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有()行为公开推介或者变相公开推介。 ①公开出版资料 ②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 ③海报、户外广告 ④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

对有()情形的基金托管人,中国证监会可依法取消其基金托管资格 ①未能在规定时间内通过整改验收的 ②违反法律法规,情节严重的 ③不诚实守信的 ④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的

A. ①④
B. ③④
C. ①②
D. ①②③④

单选题

为降低投资者期权交易成本,沪深交易所目前提供的组合策略有( )。 ①认购熊市价差策略 ②认购牛市价差策略 ③认沽熊市价差策略 ④认沽牛市价差策略

A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④

单选题

基金托管人应当安全保管基金财产,按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制,定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据,及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况,并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存( )以上。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

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