题目内容
经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求, ①外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录 ②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议 ③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,相关的费用不能单独列支 ④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务
查看答案
搜索结果不匹配？点我反馈
更多问题
下列说法错误的是()。
财务顾问的法律责任包括()。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给子警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款 ②泄露、藏置、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款 ③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于10万元以上50万元以下的罚款
下列说法错误的是()。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行收法规包括()。 ①《公司法》 ②《证券法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《企业债券管理条例》
微信支付 
支付宝支付