财务顾问的法律责任包括()。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给子警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款 ②泄露、藏置、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款 ③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处于10万元以上50万元以下的罚款
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
查看答案
下列说法错误的是()。
A. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B. 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C. 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
D. 证券服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,情节严重者,可以采取市场禁入的措施
证券公司发行与承销业务的主要法律、行收法规包括()。 ①《公司法》 ②《证券法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《企业债券管理条例》
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④
证券公司申请保荐业务资格,应当具备()条件。 ①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法建规行为受到行政处罚
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②4
因证券发行品种及上市板块不同,持续督导的期间有所差异,具体规定有()。
A. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度
B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其2个完整公计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D. 创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
微信支付 
支付宝支付