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单选题

根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》,根据重大事项的性质、影响程度,对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是( )。

A. 证监会
B. 上市公司
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会

单选题

根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》,上市公司发行的公司债券信用评级发生变化的信息在尚未公开前属于( )。

A. 盈利性信息
B. 商业秘密
C. 内幕信息
D. 非敏感信息

单选题

根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》,对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是( )。

A. 上市公司董事会
B. 上市公司监事会
C. 上市公司董事长
D. 上市公司董事会秘书

单选题

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上市公司大股东的股权被质押的,该股东应当在该事实发生之日起( )日内通知上市公司,并予公告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的( )个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

单选题

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,不得减持股份的是( )。

A. 甲是上市公司大股东,因寻衅滋事罪被司法机关立案侦查
B. 乙是上市公司程序员(普通员工),因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查
C. 丙是上市公司董事,因内幕交易罪被中国证监会立案调查,自行政处罚作出已满七个月
D. 丁是上市公司监事,因违反证券交易规则,被证券交易所公开谴责已两个月

单选题

根据《首发业务若干问题解答》,对于相关股东刻意规避股份限售期要求的,应按照( )的原则进行股份锁定。

A. 一致性
B. 实质重于形式
C. 配比性
D. 权责发生制

单选题

根据《首发业务若干问题解答》,股份锁定方面,申报前6个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定( )。

A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 3年

单选题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 20

单选题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是( )。

A. 发行人
B. 交易所
C. 保荐人
D. 会计师事务所

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