默认题库 - 证券市场典型违法违规行为及法律责任 - 查题吧

单选题

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

单选题

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。 Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的 Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

A. 50
B. 100
C. 150
D. 200

单选题

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上10万元以下’
B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下

单选题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上30万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 30万元以上60万元以下

单选题

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A. 紧密
B. 直接因果
C. 隶属
D. 间接关系

单选题

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 10万元以上20万元以下
B. 20万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 20万元以上50万元以下

单选题

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）

A. 是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉
D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

单选题

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A. 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B. 犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益
C. 犯罪客体是金融机构
D. 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

单选题

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下

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