默认题库 - 证券市场典型违法违规行为及法律责任 - 查题吧

单选题

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。

A. 证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B. 证券公司
C. 投资人
D. 中国证券业协会

单选题

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。

A. 造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B. 造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C. 情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D. 造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

单选题

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 Ⅰ.一般客体 Ⅱ.复杂客体 Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。 Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的 Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的 Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ

单选题

非法集资罪的犯罪主体是（）。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.单位 Ⅳ.自然人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

单选题

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（）年以下有期徒刑。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

单选题

根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.对单位判处罚金

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

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