默认题库 - 反洗钱与保险公司反洗钱工作管理办法 - 查题吧

判断题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

A. 正确
B. 错误

判断题

重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。

A. 正确
B. 错误

判断题

国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。

A. 正确
B. 错误

判断题

在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

A. 正确
B. 错误

判断题

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于三人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A. 正确
B. 错误

判断题

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

A. 正确
B. 错误

判断题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。

A. 正确
B. 错误

判断题

保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。

A. 正确
B. 错误

多选题

设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

A. 投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B. 反洗钱内控制度
C. 反洗钱机构设置报告
D. 反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
E. 信息系统反洗钱功能报告
F. 中国保监会规定的其他材料

单选题

金融机构违反反洗钱法规定情节严重的，将被国务院反洗钱主管部门处以（）元的罚款。

A. 1－3万元
B. 3－10万元
C. 20－50万元
D. 50－500万元

2