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单选题

上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。

A. 应当进行信用评级，应当提供担保
B. 应当进行信用评级，可以不提供担保
C. 可以不进行信用评级，应当提供担保
D. 可以不进行信用评级，可以不提供担保

单选题

根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。

A. 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B. 债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元
C. 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D. 债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

单选题

根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。

A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
E. 20

单选题

下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。

A. 证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B. 注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
C. 每期债券的机构投资者合计不得超过300人
D. 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

单选题

我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于（），一级资本充足率不得低于（），资本充足率不得低于（）。

A. 4％；5％；6％
B. 4％；5％；8％
C. 4％；6％；8％
D. 5％；6％；8％

单选题

证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。

A. 债券市场二级投资
B. 股票市场二级投资
C. 固定资产投资
D. 长期股权投资
E. 营业网点建设

单选题

A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。 Ⅰ发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成 Ⅱ第二期发行的数量不少于50％ Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请 Ⅳ前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（）。 Ⅰ主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票。

A. 股东大会通过之日
B. 发审会审核通过之日
C. 发行结束之日
D. 上市之日

单选题

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

A. Ⅰ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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