证券市场基础知识 - 第七章证券中介机构 - 查题吧

判断题

证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪

判断题

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

判断题

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A. 100
B. 106
C. 158
D. 170

判断题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()

A. 正确
B. 错误

1