证券市场基础知识 - 第七章证券中介机构 - 查题吧

判断题

证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式

判断题

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

多选题

证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪

判断题

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。

A. 有效化解了历史遗留风险
B. 平稳处置了一批高风险公司
C. 集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D. 积极推进了证券公司的业务创新

判断题

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）

A. 正确
B. 错误

5