超星 - 第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理 - 查题吧

单选题

,按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户的合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制体系

单选题

证券公司的组织架构划分为()。

A. 三会一课
B. 三会一层
C. 三会
D. 三会两制

单选题

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。
C. 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

单选题

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②⑤
D. ③④⑤

单选题

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保养业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有)情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。 ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 ②内部董事人数占董事人数的1/5以上 ③内部监事人员占监事人数的1/3以上 ④董事长在监事会中任职

A. ①②
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③

单选题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是(),

A. 独立董事连任时间最多不超过7年
B. 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C. 独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D. 出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事

单选题

独立董事与其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

单选题

独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

单选题

独立董事在任期内辞职或被锐的、独立董事本人和证券公司应当分向()提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东(大)会 ④董事会

A. ①③
B. ②④
C. ①④
D. ②③

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