题目内容

证券公司分类评价期（）

A. 本年度1月1日至12月31日。
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日。
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日。
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日。

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对于因投资银行的业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在（）日内对内部控制执行效果进行评估，证券公司应当于评估工作完成后（）日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评价评估报告，证明评估及整改情况。

A. 15,30
B. 30,60
C. 45,30
D. 60,45

下列关于证券公司观察名单的要求说法错误的是（)

A. 观察名单属于高度保密的名单。
B. 证券公司应当对与列入观察名单的公司有关的业务活动实施监控。
C. 观察名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
D. 观察名单影响证券公司正常开展业务。

在处理与股东及股东关联方之间的关系是证券公司还应注意不得发生（）。I持有股东的股权，但法律行政法规或者中国证监会另有规定的除外。II.通过购买股东持有的证券等方式，向股东输送不当利益。III.股东违规占用公司资产。IV.法律行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

A. I II III
B. I II IV
C. I III IV
D. I II III IV

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司的经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。I.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。II.防范经营风险和道德风险。III.保障客户及证券公司资金的安全、完整。IV.提高证券公司经营效率和效果。V.保证证券公司利润最大化。VI.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

A. I II III IV V
B. II III IV V VI
C. I II III IV VI
D. I II IV V VI