题目内容
下列说法,正确的有()。 ①证券投資顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行硏究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券硏究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等硏究结果 ③证券投資顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QH等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
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下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是
下列说法,正确的是()。 1、发布证券研究报告实行集中统一管理 2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 3、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 4、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
证券研究报告可以使用的信息来源不包括()
荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备 1、提供具体证券投资品种选择建议 2、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 3、提供具体证券投资品种的买卖时机建议 4、预测具体证券投资品种的价格走势
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